乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。【单选题】
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员拒绝协会调查或检查的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。
2、期货公司为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
3、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。【单选题】
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.员工代表大会
正确答案:C
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。选项C正确。
4、期货公司备案风险管理公司应当具备的条件有（）。【多选题】
A.公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善
B.备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币1亿元
C.具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离
D.最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定
正确答案:A、C、D
答案解析:期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件： （1）备案时期货公司最近一期分类评级不低于B类BB级，净资本不低于人民币3亿元； （2）最近1年各项风险监管指标持续符合规定标准且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定； （3）公司治理健全，内部控制和风险管理制度完善； （4）具有完备的管理制度，能够对风险管理公司业务活动实施有效管理和风险隔离； （5）最近3年未被采取《条例》规定的行政监管措施，未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚； （6）最近1年未因公司治理不健全、内部控制和风险管理制度不完善等原因被采取行政监管措施或正处于整改期间，未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或采取强制措施； （7）中国期货业协会根据审慎原则规定的其他条件。选项ACD正确。
5、期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
6、期货公司有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。【多选题】
A.接受符合规定条件的单位或者个人委托的
B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的
C.违反规定从事与期货业务无关的活动的
D.从事或者变相从事期货自营业务的
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货交易管理条例》期货公司有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：（1）接受不符合规定条件的单位或者个人委托的；（2）允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；（3）未经批准，擅自办理本条例第十九条、第二十条所列事项的；（4）违反规定从事与期货业务无关的活动的；（5）从事或者变相从事期货自营业；（6）为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的；（7）违反中国证监会有关保证金安全存管监控规定的；（8）不按照规定向中国证监会履行报告义务或者报送有关文件、资料的；（9）交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及中国证监会有关保证金安全存管监控规定的要求的；（10）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（11）伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的；（12）任用不具备资格的期货从业人员的；（13）伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的；（14）进行混码交易的；（15）拒绝或者妨碍中国证监会监督检查的；（16）违反中国证监会规定的其他行为。选项BCD正确
7、（）应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。【单选题】
A.证监会
B.期货公司
C.监控中心
D.期货交易所
正确答案:C
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。选项C正确
8、《证券期货投资者适当性管理办法》是根据（）及其他相关法律、行政法规制定。【多选题】
A.《期货交易管理条例》
B.《证券法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券投资基金法》
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》为了规范证券期货投资者适当性管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》《证券投资基金法》 《证券公司监督管理条例》 《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规，制定本办法。选项ABCD正确
9、（ ）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【单选题】
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.期货公司会员
正确答案:D
答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。
10、期货公司有委托其他机构从事中间介绍业务的，该公司的首席风险官应当重点检查的事项有（）。【多选题】
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司风险监管指标管理制度
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，首席风险官还应当监督检查以下事项：（1）是否存在非法委托或者超范围委托等情形；（2）在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；（3）是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定。选项ABCD正确。
以上内容是乐考网小编更新的文章大家如果对小编发布的内容有什么意见或建议欢迎大家来乐考网给小编留言，希望各位考生提前做好计划，积极备考，在考试中发挥出色，顺利通过考试!
