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2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府专项债券
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府专项债券(1)债券期限。专项债券期限为1年、2年、3年、5年、7年和10年,由各地综合考虑项目建设、运营、回收周期和债券市场状况等合理确定,但7年和10年期债券的合计......
2020-08-07 11:08:45
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府一般债券
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:地方政府一般债券一般债券采用记账式固定利率付息形式,地方政府一般债券实行自发自还,债券资金收支列入一般公共预算管理。(1)债券期限。一般债券期限为1年、3年、5年、7年......
2020-08-07 11:08:19
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:短期融资融券发行的操作要求
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:短期融资融券发行的操作要求①承销的组织。企业发行短期融资券应由符合条件的金融机构承销,企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的,由主承销商组织承销团。②信用评级......
2020-08-07 11:07:41
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户征信调查证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,诚信合规记录等情况,并以书面和电子方......
2020-06-22 09:37:25
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请
证券从业资格《证券市场基本法律法规》融资融券业务客户的申请客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料。申请表、有效身......
2020-06-22 09:36:14
证券从业资格《证券市场基本法律法规》欺诈发行股票、债券的法律责任
证券从业资格《证券市场基本法律法规》欺诈发行股票、债券的法律责任《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,发行股票或者公司......
2020-06-22 09:36:02
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:代销和包销的区别(1)代销指代企业销售,销售多少是多少,销售不完的由企业自己处理。(2)包销指包销商一次性从企业打包拿走所有发行标的后销售,销售不完剩下的包销商要自己......
2020-05-18 09:34:05
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:常见的股票类型
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:常见的股票类型1、要点:按股东享有的权利划分。内容:按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。(1)普通股票。普通股票是最基本、最常见的一种股票,其持有......
2020-05-18 09:33:37
2020证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:金融风险的经济结果
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点:金融风险的经济结果金融风险对微观经济的影响:(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失。(2)影响着投资者的预期收益。(3)增大了交易和经营管理成本。(4)可能会降......
2020-05-18 09:33:05
证券从业资格《金融市场基础知识》会计师事务所申请证券资格的条件
三十九、会计师事务所申请证券资格的条件(一)依法成立5年以上,组织形式为合伙制或特殊的普通合伙制;由有限责任制转制为合伙制或特殊的普通合伙制的会计师事务所,经营期限连续计算。(二)质量控制制度和内部管理制度......
2020-04-01 09:26:56
证券从业资格《金融市场基础知识》证券法律业务
三十八、证券法律业务一、证券法律业务的定义证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。二、律师事务所从事证券法律业务,......
2020-04-01 09:26:28
证券从业资格《金融市场基础知识》证券公司业务国际化
三十七、证券公司业务国际化1993年上海万国证券在中国香港收购上市公司“王集团”,从而开启国内证券公司国际化业务的先河。目前来看,国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至2018年底,我国境内......
2020-04-01 09:26:03
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